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证监会电子交易监管获业界支持

  证监会就加强电子交易监管框架的建议,昨日发表谘询总结。证监会共收到34份意见书,对谘询文件内的建议作出回应,谘询总结采纳了谘询文件内的大部分建议。行政总裁欧达礼表示,有关措施旨在让中介人清楚知道进行电子交易时应达致的标准。中介人必须设有适当的政策、程序和监控措施,以确保其电子交易活动不会对市场构成不必要的风险。

  部分回应认为范围可收窄

  欧达礼续称,这些标准与主要国际市场的规例及IOSCO(国际证券事务监察委员会组织)所发表的原则相符,有助维持市场的廉洁稳健和信心。新制度涉及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》和《基金经理操守准则》的修订,将于明年起生效,而1999年3月发出的《互联网监管指引》会于同日被废除。

  谘询总结报告指出,虽然回应者赞同建议中对电子交易的监管范围,但部分回应者认为范围可收窄,包括建议只涵盖互联网交易、直达市场安排及程式买卖,而「互联网交易」的定义应只涵盖「零售互联网交易」,以免产生混淆。不过,证监会回应指,有关定义旨在涵盖各种以电子方式输入、产生或处理交易指示,再自行或透过另一中介人,将有关指示呈交至香港或海外交易所的交易基础设施。因此,不赞同电子交易只涵盖互联网交易、直达市场安排及程式买卖。

  另外,有不少基金经理表示,基金经理与执行交易的经纪的角色大为不同,应另订一套监管标准以监管基金经理。证监会澄清有关互联网交易及直达市场安排服务的规定,并不适用于基金经理,主要由于基金经理不会提供此等服务。然而,使用程式买卖系统进行交易的基金经理,均应遵守有关程式买卖的规定。

  • 责任编辑:张琦

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