隐瞒IPO业绩 中信证券再受罚/本报记者 李灵修

2013-01-12 04:25  来源:大公报

    

    图∶中国证监会开今年首张保荐人罚单,中信证券中枪/互联网

    

    「如火如荼」的信披违规打击行动再出成果,中证监近日在其网站上宣布,因隐瞒保荐公司营利下滑事实,将对中信证券两名保代采取「九个月内不被受理负责推荐项目」的处罚。值得注意的是,今年以来,中国证监会已向IPO发行人及其保荐机构开出12张罚单,且均涉及业绩变脸行为。分析称,该举措的目的或是让「心虚」的企业撤回上市申请,从而减缓当前巨大的IPO压力。

    东吴证券上市後业绩下滑五成

    据网站发布的公告显示,东吴证券於一一年十二月九日刊登招股说明书时,业绩已出现大幅下降,但发行人、保荐机构均未在会後重大事项承诺函中如实说明有关情况,发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。因此证监会对发行人东吴证券、保荐机构中信证券分别采取了出具警示函的监管措施,并对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫采取了九个月不受理与行政许可有关文件的处罚。据悉,东吴证券在主板公开发行上市当年的营业利润较前一年下滑幅度超过了50%。

    对於事件主角之一的中信证券来讲,这其实已经算是「二进宫」了。去年十月份,中信证券在保荐百隆东方IPO过程中,对於发行人二○一二年以来业绩大幅下滑的情况,在提交材料中关於发行人会後重大事项的承诺函中未如实说明,亦未在招股过程中作相应的补充说明,当时就已被证监会出具警示函。两位保荐代表人亦被处以「三个月内不被受理负责推荐项目」的监管措施。

    业内人士对此指出,仅仅过了三个月时间,同样性质的违规行为的处罚标准,就从三个月上升至九个月,可见这次证监会对於IPO公司业绩变脸一事,「是要动真格了」。该人士续称,证监会现阶段的重点任务是缓解IPO的「堰塞湖」问题,而清理在审IPO企业的业绩下滑或与此大背景有关。

    保荐人9个月不得推荐项目

    就在本月八日召开的动员部署会议上,证监会副主席姚刚就明言,对於业绩注水造假行为,将成立15个专职小组,进行重点抽查。一位参会的券商表示,这次核查力度极其严格,可谓是「海陆空」齐齐发炮,「很多在审企业应该都会撤材料,没必要撞在这个枪口上。」若果真如此,IPO堰塞湖压力会减轻很多。

    巧合的是,遵义钛业日前发布公告称,根据公司发展战略规划,主动要求撤回首次公开发行股票并上市的申请材料。这亦为证监会开展IPO公司二○一二年度财务报告专项检查工作以来首家主动撤回IPO申请的公司。资料显示,遵义钛业在○八年四月二十九日申请上市获得证监会发审委许可,但此後却一直没有拿到发行批文。在过去五年的时间里,遵义钛业的业绩出现大幅下滑;最近一期的遵义钛业短期融资券募集说明书显示,去年前三季度,遵义钛业净利润亏损8308.36万元(人民币,下同),同比减少了9356.09万元。

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责任编辑: 大公网
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