美起诉标普 斥海啸元凶

2013-02-06 04:25  来源:大公报

    

    图∶美国司法部指责标普促意隐瞒衍生工具的信贷风险

    

    美国司法部昨日正式对评级机构标准普尔作出起诉,指责该公司蓄意隐瞒衍生工具的信贷风险,而这些衍生工具是做成数年前全球金融危机的元凶。这是评级机构首次因为作出与金融海啸有关的错误评级而被检控。

    美国司法部周二入禀洛杉矶联邦法院,指控标准普尔公司涉嫌进行欺诈行为。根据美国1989年所定下的金融机构改革、复兴和执行条例,美国法庭将会向每宗违例的案件作出1100万美元的民事罚款。标准普尔母公司McGraw-Hill预期会面对诉讼後,其股价曾创下25年以来最大跌幅。

    控罪指,标普由2004年9月至2007年10月间,一共向超过2.8万亿美元的住户按揭证券和约1.2万亿美元的债务抵押债券(CDO)。司法部表示,标普为了得到投资银行的生意而隐瞒了部分由那些投行所发行债券的风险。

    指控隐瞒风险

    明尼苏达州大学法律教授希尔(Claire Hill)表示,这是对这法例的新用法,据他所知,一直未曾出现过这种情况。

    在入禀前,McGraw-Hill股价曾大跌13.8%,至50.3美元,受影响之下,全球第二大评级机构穆迪的股价亦急跌10.7%,2037年11月到期的McGraw-Hill债券亦大跌,孳息曾急升31个点子,至5.75厘,创五月以来最高。

    金融海啸爆发後,评级机构一直受到美国国会议员的批评,认为它们把风险最高按揭贷款所重新包装的证券评为最高信贷评级,当按揭拖欠急升和房屋价格急跌後,全球信贷因而急剧收缩,最後酿成2007年所爆发的金融海啸,令全球最大经济体美国陷入自从1933年以来最长时期的经济衰退。

    司法部指,标准普尔因为要增加营业额和市场占有率,所以不惜刻意淡化和不故这些证券所潜在的风险。指控表示,标准普尔错误令投资相信其评级的标准客观、独立和不存在利益冲突。同时,标普又刻意改变评级模式,以达到其营业的目的。一名CDO的分析员表示,因为其在2006年放宽了对部分证券违约风险的评定准则,令标普自此以後的评级机制出现极大漏洞。

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