券商参与区域市场需备案

2013-02-09 04:25  来源:大公报

    

    图∶中证协发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》/互联网

    

    中证协昨日发布了《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》(简称《业务规范》)。公告显示,证券公司参与区域性市场应按《业务规范》要求,将相关材料报协会备案。备案形式方面,目前暂时采用纸质材料备案,待备案系统启用後将采用远程电子备案。对尚未完成清理整顿工作并通过验收的区域性市场,证券公司不得参与,协会不受理备案。

    此外,中证协还表示,证券公司参与区域性市场应遵循《业务规范》内容,并做好投资者适当性管理工作,建立隔离墙制度。证券公司参与区域性市场过程中,如遇重大事项或问题,应及时向协会报告。

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