证监∶重点检查券商资管

2013-02-22 04:25  来源:大公报

    中国证监会日前召开发布会称,已向系统内各有关单位发出通知,对今年证券公司现场检查工作作出部署。具体操作方面,证监会将加强对证券公司的现场检查,加大对违法违规行为的预防和惩治力度。

    有关负责人表示,随券商改革创新推进,自主经营空间扩大,为防范经营风险,保护投资者利益,有必要进一步强化券商的事中检查及事後问责。资料显示,由於去年诸多创新政策的推出,券商资管规模突飞猛进。其中,在银证合作的通道业务的快速发展背景下,证券公司资管规模已达到了2万亿元人民币。

    据悉,此次实施的现场检查,将会在兼顾理性全面检查和巡回现场检查的基础上,重点针对证券公司近年来快速发展的资产管理业务开展情况和合规管理、风险管理机制健全与运行情况进行。此外,为保证现场检查工作全面、深入、有效开展,证监会将调动全系统机构监管力量,按照分工负责、互相配合、全面覆盖的原则确定各方任务。

    证监会还要求,各证券公司於今年三月二十日前完成上述检查事项的自查,并将於今年上半年完成现场检查,对检查中发现的问题,证监会将依法严肃处理。

    上述负责人续称,除现场检查内容外,证监会还将在例行全面检查和巡回现场检查工作中,对一部分证券公司进行全面和深入检查,检查内容包括证券公司各方面业务,例如代销金融产品业务等。

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责任编辑: 大公网
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