券商获准发行收益凭证

2013-03-04 04:25  来源:大公报

    中国证监会昨日公布了《证券公司债务融资工具管理暂行规定(徵求意见稿)》(以下简称《暂行规定》),并向社会公开徵求意见。该规定在对现有证券公司债券、次级债有关细则进行细化的同时,允许证券公司发行收益凭证这一新的融资工具。

    所谓收益凭证是指证券公司依照《暂行规定》发行,约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券。特定标的包括但不限於货币利率,基础商品、证券的价格,或者指数。

    有关部门负责人表示,由於历史原因,证券公司的融资渠道较少,缺乏持续有效的长期融资渠道,行业迫切需要拓展新的融资渠道,满足业务发展带来的融资需求。《暂行规定》的起草,是为支持证券公司拓宽融资渠道,并为投资者提供更多、更灵活的投资工具。

    据了解,《暂行规定》共十八条,对立法依据、适用范围、发行条件等作了具体要求,并重点对收益凭证作出了规定。具体来看,收益凭证可通过公开或非公开渠道发行,亦可向单一客户定向发行;证券公司可根据自身和客户的需求,自行约定收益凭证的期限;收益凭证可以在证券交易所、证券公司柜市场、机构间报价与转让系统及证监会认可的其他场所发行、转让。

    程序方面,证券公司公开发行收益凭证的,应当经证监会批准,证监会自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定;非公开发行债务融资工具的,应当在发行完毕後5个工作日内报证券业协会备案;证券公司非公开发行收益凭证,只能面向合格投资者进行,合格投资者数量不得超过200人。

    此外,《暂行规定》还明确,基金管理公司、期货公司、证券金融公司和证监会负责监管的其他公司,以及商业银行、保险公司、信托公司等其他金融机构在证券交易所、证券公司柜、机构间报价与转让系统与证监会认可的其他场所发行、转让债务融资工具的,参照适用本办法。

    

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责任编辑: 大公网
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