摩通’伦敦鲸‘涉误导投资者

2013-03-16 04:25:03  来源:大公报

    

    图∶摩通被指控在“伦敦鲸”交易亏损中,存在故意“误导投资者”及“隐瞒监管者”的行为/彭博社

    

    美国参议院常设调查委员 会周四公布长达300多页的调查报告,指控摩根大通在去年因“伦敦鲸”造成的60多亿美元(超过466亿港元)交易亏损中,存在故意“误导投资者”及“隐瞒监管者”的行为,该指控或将促使监管当局进一步加强对银行从事自营交易的要求。

    报告指出,摩根大通在交易中“将高风险交易歪曲成用於对冲风险的交易”,向主要监管者隐瞒关键事实,投资经理操纵风险模型,并向交易员施压高估所持头寸,以隐藏不断放大的亏损。

    报告指控,行政总裁戴蒙(Jamie Dimon)在去年4月份的业绩发布会上,故意淡化伦敦首席投资办公室的信用衍生工具交易,将当时媒体质疑称为“小题大做”。而据参议院调查,当时戴蒙已经知晓“伦敦鲸”庞大且棘手的投资组合状况,也知晓该组合已经连续3个月亏损,且亏损正呈指数型增长,已经难以撤出头寸。

    摩根大通伦敦首席投资办公室交易员伊克希尔(Bruno Michel Iksil)去年因在债券衍生工具市场上的交易策略失误,造成摩根大通连续数月亏损高达62亿美元。参议院对摩根大通进行了9个月的调查後得出以上结论。

    报告还指控,时任摩根大通首席财务官、现任副主席的布劳恩斯坦(Doug Braunstein)向监管者隐瞒事实。当时他需要定期向监管当局汇报该部分交易情况,但报告认为这些数据“往好处说是不够准确,往坏处说就是故意欺诈”,“摩根大通当时的口头和文字报告都是不完整的,包含了大量不准确信息,误导了投资者、监管者及公众。”

    摩根大通表示,“虽然我们反覆承认了所犯的重大错误,但公司的高级管理层从未试图误导任何人。”布劳恩斯坦及公司前任首席财务官德鲁(Ina Drew)当地时间周五将出席国会听证会,届时国会将施压以使他们承认“伦敦鲸”交易为意在获利的自营交易,而非为了对冲风险。参议院调查委员会民主党主席列文(Carl Levin)希望藉此机会呼吁进一步收紧沃尔克规则(Volcker rule),这一即将实施的规则禁止美国银行用自有资金进行高风险交易。

    两大行资本计划受质疑

    另外,美国联储局昨日对摩根大通和高盛(Goldman Sachs)的资本计划提出质疑,虽然批准了这两家银行的分红和股票回购计划,但要求他们在三季度末重新提交资本计划,改善其中的流程问题,否则未来资本计划仍有遭联储局拒绝的可能。摩根大通昨日将第二财季每股派息从30美分上调至38美分,并批准60亿美元股票回购。

    金融时报/彭博社

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