万家基金销售违规受罚

2013-03-16 04:25:04  来源:大公报

    日前,有媒体报道个别销售机构在销售万家基金管理公司某一债券基金时,在宣传中使用了约定收益率等用语,涉嫌违反《证券投资基金法》的相关规定。中国证监会对此高度关注,随即责成相关证监局展开情况调查。

    据悉,对於国信证券上海北京东路营业部、招商银行上海分行的相关人员在销售基金产品过程中,违规使用了预期收益率等宣传用语,同时万家基金公司宣传推介材料未按程序报备的情况,按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法》等规定,相关监管机构对这3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。

    据了解,证监会去年共开展了333次基金销售检查,并依照法规对19家机构进行了严肃处理。下一步,证监会将持续高度关注基金销售行为,不断强化日常监管,加大现场检查力度,依法严处各类违法违规行为,树立正确导向,保护投资者合法权益。

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责任编辑: 大公网
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