基金销售资格限制取消

2013-03-18 04:25:03  来源:大公报

    图∶《基金销售管理办法》及配套规则发布,表明将下放基金销售资格审批权 资料图片

    随基金销售审批权的下放,行业规定将进一步做出调整。中国证监会近日发布修改後的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)称,将对基金销售资格申请实行注册制,并扩大基金销售机构范围至期货公司、保险等机构。办法将於六月一日起实施。

    中国证监会近日还发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》和《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》。

    中证监相关负责人表示,随基金行业不断创新发展,原《销售办法》中的部分规定相对滞後,一定程度上制约了行业发展;另一方面,新《证券投资基金法》的颁布实施,也对《销售办法》的修改提出了要求。鉴於此,监管部门在坚持“放松管制、加强监管”的基础上,将对监管政策进行调整。

    基金销售机构扩容

    《销售办法》表明,将对基金销售业务资格申请实行注册制,同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构(网点)信息。

    同时,监管层还将扩大基金销售机构类型,推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务。

    资料显示,目前基金销售机构涵盖商业银行、证券公司、证券投资谘询机构及独立销售机构等四种类型机构,已有190家机构获得基金销售业务资格。

    自原《销售办法》施行以来,证券投资谘询机构参与基金销售业务的数量从1家增至6家,独立基金销售机构则从无到有,发展到了现在的19家。

    中证监同时公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》),规定非银行金融机构开展基金托管业务的准入条件、申请材料要求以及审核程序与方式等;并要求非银行金融机构托管人也需遵守《基金法》等相关规定。分析指出,《暂行规定》在新《基金法》颁布不久後及时出台,表明基金行业抢抓机遇、谋求发展的决心与意愿,对促进基金托管行业市场化竞争,进一步提升基金托管服务能力与水平,培育开放、包容、多元的基金托管市场具有重要意义。

    此外,中证监还发布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(《暂行规定》),明确基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的监管要求,并对第三方电子商务平台的资质条件和业务边界作出了规定。证监会相关负责人相信,《暂行规定》的发布可以提升基金销售机构电子商务技术的应用水平,有利於基金销售机构加快向以客户为中心的投资顾问的战略转型,并为投资人带来更便捷高效的投资交易方式。

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责任编辑: 大公网
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