证监暂停莎利士堡交易

2013-03-20 04:25:01  来源:大公报

    

    图∶商业中心大堂里公司名称一览表中不见“莎利士堡证券”16楼办公室一栏,但有说该证券行在出事後马上拆走门牌/本报记者房宜萍摄

    

    本地中小证券经纪行业经营环境愈趋艰难,昨日又爆出有证券行出事,势必进一步削弱小投资者对本地证券行的信心。证监会昨日向莎利士堡证券发出限制通知书,及由该证券行带走文件;而港交所则暂停莎利士堡的交易系统联通权利,及结清该证券行所有未交收股份。市场猜测今次事件或涉及沽出股票後无完成交收。

    港交所(00388)昨日表示,接获证监会通知,表示根据《证券及期货条例》第204及205条,向莎利士堡发出限制通知书。港交所遂按照交易所规则,暂停莎利士堡与联交所交易系统联通的权利。此外,香港结算公司宣布莎利士堡为失责人士,并且就该证券行未交收的股份进行结清。

    证监会昨日下午派员进入莎利士堡,并带走多份文件。证监会并未交代今次事件缘由,但称发出限制通知书主要目的是保证证券行内资产不会在查讯期间被转移。市传莎利士堡因在沽出股票後,并无法完成交收,故遭到证监会发出限制通知书。

    100名客户受影响

    按照证监会持牌人纪录,莎利士堡於2005年获颁发牌照,可以在香港从事证券交易、机构融资及资产管理业务,现有约100名客户,主要为外籍人士。截至目前为止,并未知道事件涉及的金额。

    本地中小型证券经纪行业经营困难,一方面因股票市场成交量萎缩,另方面亦因证券行零星“爆煲”事件,令到小股资者对中小型证券行“避之则吉”,转而通过银行进行股票买卖。

    对小股资者来说,在证券行倒闭个案中,印象最深刻的是1998年百富勤申请清盘、正达集团结业事件。1997年爆发亚洲金融风暴,印尼盾汇价大跌,导致百富勤因持有大量印尼债券而蒙受巨额损失,最终因资金周转问题,在1998年申请清盘。同年,持有正达证券、正达财务的正达集团,擅自把客户的股票按予20家金融机构,藉此取得5.7亿元贷款;另边厢,又把该笔款项借予其他机构。由於部分贷款无法收回,最终需要结束营业。

    百富勤、正达集团事件至今,偶有本地中小证券行“出事”,包括2007年浩诚证券及万隆行证券。当年浩诚证券同样遭证监会发出限制通知书,香港结算公司亦宣布浩诚证券为失责人士,而事件超过800客户受到影响。万隆行证券则涉及客户资产被盗用,有报道指有关资产超过1000万元。

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责任编辑: 大公网
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