集合理财产品禁超200人

2013-03-23 04:25:03  来源:大公报

    券商创新业务的推广变革了行业收入结构,亦对监管结构提出新的调整要求。据消息人士透露,中国证监会近期发布《关於加强证券公司资产管理业务监管的通知》(下称《通知》)给地方证监局,内容涉及对集合资产管理计划范围的确定,及对完善风险评估机制的要求。

    据悉,鉴於新基金法的出台,投资者超过200人的集合资产管理计划,将被定性为公募基金。《通知》要求,券商自今年六月份起将停止发起设立新的超200人的集合资产管理计划;对於已经设立的超200人的集合计划,在取得公募基金牌照的情况下,徵得客户同意後可将存续的计划转为公募基金。

    海通推股权质押融资业务

    对於集合资产管理计划的投资范围,《通知》规定,未经许可不得投资票据等规定投资范围以外的投资产品,不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合计划的投资范围。

    业务风险管理方面,《通知》要求健全对投资品种的风险评估机制,尤其是对信托计划、资产收益权、项目收益权等场外、非标准投资品种,应重复评估风险,提高投资管理业务能力和专业服务水平,重点开展主动管理性质的业务。某券商资深人士表示,尽管券商资管的通道业务增长迅速,但证监会相关部门领导曾表示并不鼓励通道业务,支持的是更多基於自身独特优势的资管服务。

    同时,券商创新业务又有新突破。据了解,海通证券已於本月开通股权质押融资业务,而广发证券也已在此业务上蓄势待发,预计於四月份全面启动。业内人士介绍称,股权质押融资是指融资方以自己或他人持有的上市公司股权做质押物,按照股票市值的一定比例在市场进行融资。

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责任编辑: 大公网
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