证监抽查首30家IPO企业

2013-04-04 04:25:04  来源:大公报

    

    图∶中证监新闻发布会现场\本报摄

    

    □随候审企业上周完成自查报告的提交,IPO财务检查大戏正式进入抽查阶段。中国证监会於昨日召开的新闻发布会上,公布了首批30家IPO在审企业抽查名单,其中涉及主板企业7家、中小板13家、创业板10家。相关负责人表示,对於其他没有抽中的企业,一旦发现自查报告存在重大疑点,将直接采取移交稽查等措施。\本报记者 李 理

    据介绍,抽查企业名单是通过现场抽选的形式确定。本次抽取企业过程中将会对以往违规记录的中介机构有所侧重,包括二○一○年被证监会行政处罚、采取监管措施以及被立案调查的中介机构在内。上述中介机构的项目在即将进行的抽取过程中,将会被优先抽取,占整体抽取比例的一半。而上述机构未被抽取的项目,将会与其他项目一同进入下一轮抽取,最终产生抽查名单。第二批抽查将在五月底进行,共抽查10家。

    五月底进行次批抽查

    据统计显示,30家被抽中的IPO在审企业中,国信证券保荐的独占6家,排名第一;光大证券保荐的有5家,排在第二,而东方证券即作为IPO在审企业被抽中,其所保荐的IPO在审公司亦有2家被抽中。

    相关负责人表示,本次选取抽查的30家企业,约占提交自查报告公司总数的5%左右。据了解,截至三月三十一日,中证监共收到610家在审企业提交的自查报告,包括主板138家、中小板265家、创业板207家。同时共有162家企业提交终止审查申请三大板分别是9家、47家及106家,提交中止审查申请的则达107家。对於中止申请的企业,中证监要求须在五月三十一日前报送自查报告。在自查报告提交後,开展第二批抽查。

    中证监并在会议上宣布,与银监会联合发布的《证券投资基金托管业务管理办法》已於四月二日起实施。中证监希望通过该项办法,鼓励符合条件的境内法人银行,包括中资银行和外资法人银行积极申请基金托管资格。

    上述负责人称,下一步中证监将加强对基金托管银行的现场检查力度,落实对违规托管机构以及高管人员的问责机制。与此同时,将推动托管银行为基金管理公司提供基金後台业务的外包服务,促进基金管理公司的专业化与轻型化发展。

    QFII总数将突破200家

    据悉,与二○○四年发布的《证券投资基金托管资格管理办法》相比,现行实施的办法主要修订内容有∶在托管资格准入方面,允许符合要求并具备一定资质条件的在华外资法人银行,在获得基金托管资格上享受与中资银行同等权利;托管资格後续管理方面,建立托管资格退出机制,对於出现严重违规的托管银行,将依法取消托管资格;鼓励基金托管人拓宽服务内容,开展增值服务与新兴服务。

    此外,负责人表示,对万福生科的现场调查已基本结束,下一步将对相关责任人及中介机构根据证券法相关法规进行处理。他续称,万福生科存在虚增原材料、虚增销售收入、虚增利润等行为,涉嫌欺诈发行股票。同时,该公司在一一及一二年报中涉嫌虚假记载。

    中证监并透露,近期QFII(合格境外机构投资者)审批速度明显加快,已有199家境外机构获批资格,QFII总数即将突破200家。相关部门正在研究扩大QFII投资额度至10亿美元(折合人民币约62.61亿元)以上。

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责任编辑: 大公网
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