首位股评人遭证监处罚

2013-04-09 04:25:02  来源:大公报

    

    股评人对个别股份评论,偶或会吸引散户投资者跟风追入,令到相关股份大升。为防止利益冲突,监管部门严格要求股评人申报是否持有所评论的股份。然而,人俗“Sky Sir”的张士佳(见图)却因未有申报其在报章专栏评论的股份,并通过隐藏帐户买卖,遭到证监会停牌30个月,兼罚款50万元,是首位因专栏不实而受罚的执业人士。

    据证监会调查发现,现任元大宝来证券香港业务及商品发展总监的张士佳,於任职华富嘉洛证券期间,未有披露其妻子开立的一个证券交易帐户。因此,透过该隐藏帐户所进行的交易,并无按《操守准则》的规定受到华富嘉洛监察。而张士佳於2009年3月至2010年3月,在《苹果日报》的投资专栏对多苹股份作出利好评论或推介,然後在专栏刊登当日,或其後三个营业日内,其妻子的证券帐户卖出部分或所有相关股份,从中获取利润,造成利益冲突。

    证监会指出,张士佳曾经指示其助手,延迟刊发若干股票的利好评论,直至其妻子的帐户买入有关股票。另外,张士佳在《苹果日报》投资专栏内评论有关股票时,对其妻子帐户持有的相关股票作出虚假及失实声明。

    故此,证监会决定暂时吊销张士佳牌照,为期30个月,由4月4日起至2015年10月3日止,并罚款50万元。是次罚款金额与张士佳於上述交易中所获利润大致相若。

    证监会昨日对另一位证监业界从业员作出处分。证监会表示,禁止陆萍重投业界,为期十个月。证监会指出,陆萍於2008年3月至2011年6月期间,在操作两名侨丰证券客户的帐户时,没有以适当的技能、审慎和勤勉尽责的态度行事;於未经正式授权而操作该两个委托帐户;及没有就交易指示及确认备存适当纪录。陆萍已於2011年6月辞去在侨丰的职务,自此已离开业界。

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