光大证券监控不足遭罚120万

2013-04-12 04:25:02  来源:大公报

    证监会公布,光大证券(香港)因内部监控及监督缺失,决定谴责并罚款120万元,而负责人员陈锦合亦因监督及管理缺失,遭证监会谴责并罚款40万元。

    证监会调查发现,光大证券一名客户主任未有妥善执行开户及“认识你的客户”程序,并讹称已向多名居於内地的客户解释风险披露声明,以及见证相关人士签立开户文件,证监会遂决定作出上述处分。

    证监会发现,该名客户主任为光大证券旗下深圳光大创投的办事处办理业务,并利用光大创投聘用的中间人,向其转介客户和处理新客户的开户程序,而该名客户主任从未与客户会面,却在开户文件上以见证人身份签署,并宣称已向有关客户解释开户文件及风险披露声明。

    光大证券知悉该名客户主任的客户大多居於内地,以及其在光大创投的办事处办公,亦知悉有中间人受雇於该名客户主任。证监会发现,光大证券对该名客户主任作业情况监督不力,并且没有制定监控措施,确保经其办理的帐户符合恰当的程序。陈锦合身为高级管理人员及监察客户主任日常业务操守的负责人员,却疏於职守,出现内部监控缺失。

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责任编辑: 大公网
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