南方基金违规操作遭重罚

2013-04-20 04:25:04  来源:大公报

    

      图:南方基金被中证监责令整改三个月,暂停受理新基金 /资料图片

    

      针对近日南方沪深300ETF建仓期大比例接受永泰能源股票换购导致资产严重损失一事,中国证监会昨日做出罕见的严厉处罚,决定对南方基金採取责令整改3个月等监管措施,并责成南方基金公司运用自有资金4799万元(人民币,下同)对相关基金份额持有人进行赔偿。同时,证监会已启动对基金公司的二○一三年度抽查覆核。/本报记者 李 理

      证监会新闻发言人昨日表示,经核查,发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源投资未能留痕等问题。按照有关规定,证监会决定对南方基金责令整改三个月。

      该发言人指出,在南方基金整改期间,证监会将暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁採取认定为不适当人选,三年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施,对ETF投资总监刘治平採取出示警示函的监管措施。

      承诺尽快出补偿方案

      证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万馀元对相关基金份额持有人进行赔偿,如此严厉的处罚在业界可谓是第一次。

      南方基金昨日晚间公告,公司将尽快推出补偿方案,并进一步完善和优化ETF股票换购的制度流程,加强风险控制与内控管理。

      近日,有消息称,南方300ETF在募资期间,允许以正在停牌期的永泰能源换购基金份额,而自四月三日復牌以来的永泰能源两度跌停以至南方沪深300ETF资产严重流失,严重损害基金持有人利益。众多基金份额持有人质疑此次换购过程存在内幕交易,向证监会举报并要求其予以赔偿损失。

      事件发生后,证监会责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查。经核查,发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中,未能履行谨慎勤勉义务,内部控制方面存在制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定。同时,合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节,以及关于永泰能源的相关决策过程均未能留痕。对此,给基金份额持有人造成较大损失。

      此外,证监会表示,今年三月,证监会向基金公司下发了二○一三年度基金公司现场检查方案,目前基金公司已完成自查,证监会将启动抽查覆核,重点关注公司治理、合规建设,以及是否存在利益输送等严重违规问题。

      债市“黑金门”再扯出两大佬

      在回应近期债市场出现的利益输送案等问题时,证监会相关负责人强调,证监会坚决禁止任何形式的证券代持和利益输送行为。据了解,证监会目前已下达通知,下周各家机构要将全部代持的证券明细上报,证监会将展开专项核查。

      另据悉,在继万家基金、中信证券、齐鲁银行先后爆出债市“黑金门”事件后,原西南证券固定收益部副总经理薛晨再被曝因涉嫌债市丙类户不当获利而遭调查。同时,易方达基金昨晚亦发公告,现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理马喜德,因为涉及债券市场违规行为被取保候审,因此将暂停马喜德基金经理的职务。

      受“黑金门”事件持续发酵影响,银行间债券市场在基金、券商及银行各类机构的抛压下,收益率大幅度回升,流动性较好的中票品种率先承压;交易所市场更是呈现半年来少见的全面暴跌局面。

    

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责任编辑: 大公网
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