庄家非法活动获刑3月

2013-04-23 04:25:01  来源:大公报

    

      图:证监会昨日成功将一个进行“搭棚”的违规投资者入罪,法院并予以重罚,罚款之馀,再判监三个月,缓刑三年;右图为证监会行政总裁欧达礼

      以“搭棚”形式进行虚假交易将要承受严重后果。东区裁判法院裁定,散户严敏行于2010年11月就佳兆业(01638)股份进行虚假交易罪名成立。控罪指出,严敏行以俗称为“搭棚”的落盘及消盘策略,即多次更改或取消买盘,然后以相同价位重新入盘,其发出的买盘将头五条买盘轮候队伍的累计需求平均推高了逾30倍。严敏行被判监禁3个月,缓刑3年,并须缴交罚款56万元。资料显示,早在2007年一名证券行前客户主任曾因“搭棚”而被法院判监禁4个月(缓刑一年)及罚款,但想不到6年后又有一宗相似案件。/本报记者 李永青

      控罪指严敏行于2010年11月8日买卖佳兆业的股份时,就合共约1.99亿股股份发出80个买盘,其后又更改或取消超过九成买盘。证监会指严敏行并非佳兆业股份的真正买家,他造成市场对佳兆业股份有需求的虚假或具误导性表象,以协助其于同日卖出2408万股佳兆业股份,从而赚取56.87万元的利润。证监会指出,该等买盘临近执行前或获部分执行后随即被更改或取消,严敏行利用虚假买盘人为地抬高价位,当成功在这些价位沽出其全部佳兆业股份后,便取消所有买盘。

      “搭棚”活动歷来已久

      严敏行昨日被判监禁3个月,缓刑3年,并须缴交罚款56万元。法院亦命令严敏行向证监会支付调查费3.2万元。腾祺基金管里投资管理董事沈庆洪指出,本地股票市场一直存在“搭棚”情况,例如个别细价股股价单日飙升数十个百分点,甚至逾倍,背后往往涉及“庄家”买卖;只是部分人士“搭棚”手法不明显,而今次事件的做法实在夸张。对于今次法庭判刑,沈庆洪认为,区区罚款数十万元,这些人士并不会太介意,因为他们很容易便可赚回罚款,而缓刑的阻吓性有限,惟有判处违法者入狱,才具有阻吓力。他相信,证监会今后在执法力度会愈来愈严谨,要求判罚款项会愈来愈多。

      证监会资料显示,过往严敏行曾因故被暂时停牌。原本严敏行曾为《证券及期货条例》註册的持牌代表,但因2008年于开市前时段操纵6隻股票的落盘活动,而于2009年8月遭证监会暂时吊销牌照,为期12个月,由2009年8月25日起至2010年8月24日止。

      涉案散户早有前科

      当年,严敏行曾于2008年3月、4月及5月的开市前时段及2008年5月30日的收市竞价交易时段,就多隻股份发出大额竞价卖盘或竞价限价卖盘,同时以不合理地偏高的价格,就当中每隻股份发出单一手竞价限价买盘。证监会表示,这落盘方式表面上不会带来经济利益,亦不符合低买高卖的原则,相信真正用意是推高相关股份的潜在参考平衡价格上限。

      尽管参考平衡价格最终并没有上升至严敏行在相关日期藉单一手买盘设定的上限水平,但严敏行明显是意图操纵市场价格。此外,严敏行至少有两个单一手买盘曾于相关时段内与他发出的卖盘成功配对,造成虚售交易。因此,当时证监会决定暂时吊销严敏行的牌照。

      另外,资料显示,东区裁判法院曾在2007年9月份裁定一名证券行前客户主任陈铁源曾因“搭棚”而被法院判监禁4个月(缓刑一年)及罚款12400元,并要向证监会支付16650元调查费。同时,证监会亦在同年11月禁止陈铁源重投业界,为期1年,由2007年11月17日开始至2008年11月16日止。因证监会发现,陈铁源曾受僱作为工商东亚证券有限公司的代表,在2005年10月26至31日期间採用俗称“搭棚”的交易策略,营造涉及多隻证券的股份交投活跃的虚假或具误导性的表象,违反《证券及期货条例》第295条。

    

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