新鸿基投资乱落盘罚150万

2013-04-23 04:25:02  来源:大公报

      证监会向新鸿基投资作出谴责,就该公司因一个涉及20亿股中国人寿股份的错误买盘所出现的内部监控缺失,施加罚款150万。

      于2011年9月8日,新鸿基投资的一名客户主任收到客户的交易指示要求以18.82元的价格买入2.5万股中国人寿股份,但该名客户主任却错误地将买盘股份数量输入为“2,500,018,000”。其后,新鸿基投资的交易系统自动将该错误买盘,分拆为834个较小的买盘,再传送至市场执行。新鸿基投资的即时信贷监控机制因信贷规则设定出错而未能阻止该错误买盘的执行。

      证监会的调查发现,新鸿基投资的内部监控措施出现多项缺失,导致上述事故发生,包括投资系统并无为大额买卖盘的可分拆数目设最高限额;信贷规则的修订或更改并非由测试环境直接转移至实际运作环境,而是由信贷部的职员以人手输入至实际运作环境,增加错误输入的可能性;及并无将信贷规则/政策更改的“制订人员”及“检查人员”的职责分开。于2011年8月29日实施新的信贷规则时,相关的信贷主任同时负责输入、检查和批核有关更改,而没有任何独立第三方在输入更改后进行核实,以确保已全面准确地实施相关更改。

      证监会决定上述纪律处分时,已考虑到新鸿基投资已及时就错误交易通知证监会;及採取补救措施,防止日后再次发生同类事故等。

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责任编辑: 大公网
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