平安证券被严惩罚7575万

2013-05-11 10:16:15  来源:大公报

  图:万福生科董事长龚永福(中)、平安证券投行三部执行副总经理保荐人吴文浩(右)在公司上市推介会上,他们皆受到终身禁入市场的处罚”资料图片

  中国史上第一单上市公司保荐人处罚案昨日正式落定。万福生科(300268)因严重财务造假,给投资者带来严重损失,中国证监会首次对其保荐人处以30万元(人民币,下同)罚款,并取消其保荐资格,禁止终身进入市场。在该处罚公佈前,为免于受重罚,其保荐机构平安证券宣佈出资3亿元设立投资者赔偿基金,但在舆论压力下,其未能倖免仍旧被罚款7575万元,暂停三个月保荐资格。\本报记者 郑立恆 叶勇

  证监会昨日召开新闻发佈会公佈了万福生科案的处罚决定,认为中介机构未能勤勉尽责,平安证券将被暂停三个月保荐资格,处以7575万元罚款;保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外,还将取消保荐资格,禁止终身进入市场。认定万福生科IPO会计师事务所─中磊会计师事务所审计程序缺失,审计报告虚假记载,对中磊会计师事务所没收138万收入,处以2倍罚款,撤销证券从业许可。对签字会计师处以13万元罚款,终身市场禁入。

  万福生科因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规,拟依据《证券法》相关规定对万福生科罚款30万元,董事长龚永福、CFO秦学军各处以30万元罚款,终身市场禁入。其馀19名高管分别处以5万元至25万元的罚款。不过,证监会相关负责人表示,万福生科不触及终止上市条件。

  两员工保荐资格被取消

  万福生科二○一一年九月登陆创业板,于去年九月十九日被证监会立案调查。在调查期间,万福生科公佈了自查结果,承认二○○八年至二○一一年累计虚增收入7.4亿元左右,虚增营业利润1.8亿元左右,虚增净利润1.6亿元左右。对此,平安证券高管曾表示“不知情”,并指责“公司编造的谎言甚至瞒过了保荐人等中介机构”。

  面对如此恶劣行径,市场议论纷纷,证监会史无前例的对万福生科保荐人做出处罚。证监会内部人士透露,万福生科案爆发后,证监会处罚委员面对的舆论压力越来越大,对于处罚规格是比照绿大地的处罚结果,还是加大处罚力度,证监会一直在讨论中。此前对*ST大地(002200)保荐机构华泰联合併未遭遇任何处罚,而这一次证监会决定暂停平安证券三个月保荐资格,没收其万福生科承销及保荐费2525万元,并对平安证券处以承销及保荐费收入两倍的罚款。

  尽管有观点认为此次处罚力度不够,罚款数目并不足以引起市场警惕。分析人士指出,这次处罚是以儆傚尤,未来保荐机构的主要负责人将面临对其任职期间,所保荐的上市公司的造假等行为而终身负责。

  万福生科逃过退市劫

  其实,在证监会公佈处罚意见前,平安证券于昨日下午亦表示,将出资3亿元设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”,先行赔付投资者损失。如此巨额赔偿基金的方式,在中国资本市场还是首例。

  平安证券董事长杨宇翔表示,“我们预估和多种计算方法下,3亿的资金规模足以补偿损失,并且略有盈馀。”

  “我们主动提出了要成立投资者赔付基金,对万福生科受损投资者进行补偿,希望免于暂停保荐资格的处罚。”平安证券内部人士称,“希望达成类似美国行政和解一样的结果,比如高盛的内幕交易,高盛赔钱,美国证监会就不再处罚高盛。”

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责任编辑: 大公网
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