四券商被暂停保荐资格

2013-05-15 04:25:04  来源:大公报

  图:近期中证监严惩欺诈上市,传光大、民生、南京证券均被暂停受理IPO材料 互联网

  中国证监会近期惩欺诈上市的动作不断升级,继上周向平安证券开出“史上最严罚单”后,市场又有传闻,民生证券、光大证券及南京证券因保荐项目涉嫌造假上市,已被暂停受理其代理的所有IPO申请,未来或有进一步处罚决定下达。分析指,监管层持续出“重手”打击违规行为,显示出保护投资人利益的决心,或为接下来IPO重启“造势”。/本报记者 李灵修

  就在上周五的新闻发布会上,中证监发言人宣布了对平安证券罚款7575万元(人民币,下同),并暂停保荐业务资格三个月的处罚事项。同时,他还表示,保荐机构一旦被立案稽查,有关发行部门将停止受理相关机构报送的材料。近日就有消息人士透露,光大证券等三家机构已暂停IPO申请的受理,原因就在于此前保荐的项目已被中证监立案调查。

  券商股受拖累表现低迷

  对于上述传闻,相关券商採取迴避方式进行回应。光大证券办公室就表示,这个需要与相关部门去沟通询问此事,通过相关流程,然后才能答覆。南京证券方面则称,并未看到此消息,目前也没有收到正式的消息通知。不过昨日券商股表现低迷,整体下跌1.31%,仅三隻个股上扬。光大证券下挫2.68%领跌,国海证券跌2.52%,长江证券跌2.24%。

  据悉,三家券商均存在保荐项目涉嫌造假的情况。中证监此前于媒体见面会上曾提及,天能科技、新大地、天丰节能等公司已进入立案调查阶段,根据案情进展将会及时向公众披露。而上述三家公司的上市项目分别由民生证券、南京证券、光大证券保荐。

  近期将推新股发行改革

  其中,天丰节能属于首批财务抽查的的IPO候审企业,但在检查组现场核查时,发现了该公司存在伪造银行单据的违纪行为。中证监目前已对天丰节能项目立案调查,河南证监局其后更是发文指出:“我省个别企业没有能够做好现场检查配合工作,造成了极坏的影响”,矛头直指天丰节能。

  北京一位券商人士指出,作为一家经验丰富的中型券商,对于河南天丰项目存在的上述违规行为,光大证券有责任和义务进行尽职调查、审慎核查,做好对风险的把控。他并称:“有平安证券受罚作为先例,因此作为保荐人,光大证券的连带责任恐怕也难以倖免。”上海某资深投行人士认为,对违规行为的惩处将有助于完善业内规则,使发行人、会计师、保荐机构回归本位,各尽其责。只有如此,才能从根本上清除企业财务造假,从而提高上市公司的质量,保护投资者权益。

  此外,监管层对违规行为的处罚态度日趋严厉,市场猜测,近期一系列举动与IPO发行制度改革有关。未来新股发行或採取註册制,将更加注重信息披露的真实性,因此近期?重这方面的治理。昨日网上有消息称,监管层近期会针对新股发行制度改革,进行相关意见的公开徵求,徵求结束后将重启IPO。打包发行,集中上市等手段,都可能出现在新的方案中。

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责任编辑: 大公网
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