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券商资产证券化需符三条件

  券商资管产品伴随?去年一系列新规的出台,券商资管产品将确立行业统一的资产管理业务信息披露与查询平台,透明度得到了进一步提高。中国证监会昨日在官网发布券商资产证券化业务的相关规定。

  证监会要求欲申请设立专项计划、发行资产支持证券的券商需具备三方面条件,包括:证券资产管理业务资格;最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;具完善合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险等。

  根据相关规定,当证券公司使用多个客户的资产进行稽核投资,或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的,应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定,并报国务院证券监督管理机构批准;取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务,不过还需向证监会提出逐项申请;证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券,应当向中国证监会提出申请并获得批准。

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