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肖钢铁腕治违规 30企被立案调查

  肖钢赴任中国证监会主席一职仅两个月时间,但其对市场违规行为“零容忍”的态度已展现无馀。据统计,他履新以来,共有30家上市企业被立案调查,3家券商被暂停保荐机构资格。而今年来因违规遭调查的公司数量已创下近四年新高。专家指出,虽然肖钢一向给人低调之感,但“要少说多做”的工作作风正好契合目前市场改革的需求。\本报记者 李灵修 倪巍晨

  中证监于五月二十四日召开的新闻发布会上通报,科伦药业二○一一年三月份使用超募资金4.26亿元(人民币,下同),收购崇州君健塑胶有限公司的交易信息披露违法违规。这亦为肖钢上任44个交易日以来,第30家被中证监立案调查的上市公司。

  万福生科平安证券遭严惩

  事实上,肖钢“铁腕治市”的手段,早已有迹可循。就在肖钢履新刚第4天,市场正猜测新官上任的“三把火”将烧向何处之时。三月二十日晚,青鸟华光曝出接收到中证监立案调查通知。紧接?三月二十一日,SST华塑、海联讯又双双公告,两公司当天遭到中证监立案调查。

  如此密集的调查,在A股歷史上尚不多见,由此可见肖钢铁腕惩治违规的决心。虽然他上任以来很少公开讲话,但每次讲话都重点突出惩治违规。在本月二十一日的一次内部会议上,他强调,要把工作重点切实转到加强监管执法,保护投资者特别是中小投资者合法权益上来,採取一系列配套措施,在人力、物力、财力等各方面予以倾斜,加大对违法违规行为的打击力度,防范系统性风险,促进资本市场健康发展。

  兴业证券首席策略分析师张忆东认为,市场上的动向已清晰表明,肖钢的工作重点就放在治理上市公司违规上。在严厉的监管下,上市公司才不敢造假,中介机构才不敢违规。“监管机构最大的责任就是净化证券市场,尽力打造公开、公平、公正的市场环境。”

  其后,中证监于四月十二日在发布会上表示将?力强化稽查执法检测预警机制建设,发言人提到,“不断拓展通畅案件线索快速处理机制”。至五月十日,“创业板造假第一案”涉及公司万福生科遭到中证监史上最严处罚。该公司被罚30万元,公司涉案20人被罚345万元,公司董事长龚永福和原财务总监覃学军二人终身禁入证券市场。上市中介机构平安证券则被暂停保荐资格三个月,罚款7650万元;保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外,还被取消保荐资格,终身禁止进入市场。

  首四月新增案件113起

  同济大学财经与证券市场研究所所长石建勋教授对此表示,近期监管层针对违规上市公司进行严格立案调查是一个好的现象,这似乎表明肖钢主席在治市问题上很有魄力和办法。他同时指出,近期管理层对违规造假企业的打击力度很大,且很有针对性,但打击后的惩罚力度却仍待加强。以万福生物的案例为例,这种处罚力度与香港、美国等成熟市场相比显得太轻。

  数据显示,去年中证监查办案件共计256起,是近年来查处最为频密的一年。但今年前四个月,新增调查案件已达到113起,同比增40%,其中涉及信息披露违规、欺诈上市的案件数量,接近去年全年水平。南京证券分析师王澍波对此表示,“并非是违规的企业增多了,而是监管层加大了对资本市场中违规行为的打击力度。”

  华安证券财富首席分析师石建军认为,打击力度加强表明中证监正实实在在地推进监管和责任落实工作,这是良好的开端,但内地市场监管与国际成熟市场间仍存在差距,相关法规需进一步健全落实。

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