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南京民生证券因造假受罚

  【本报记者李理北京三十一日电】IPO重启尚无具体时间表,但监管层打击造假骗取发行上市的力度不断增强。中国证监会今日召开新闻通气会称,在对新大地和天能科技两起案件处理中,南京证券和民生证券等中介机构未能勤勉尽责,根据相关法律法规和监管规则给予保荐机构警告处罚。这意味?,上述两家证券公司增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构以及发行股票或债券将受到重要负面影响。

  证监会拟决定给予南京证券警告,并责令改正并实施公开谴责的监管措施,限其半年内对内控制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改。与此同时,两名保荐人也被採取终身证券市场禁入措施。由于在此项目中没有取得实际收入,因此没有受到“没一罚二”处罚。

  拟扩大转融券试点范围

  证监会新闻发言人还表示,正在考虑扩大转融券的试点公司范围和标的。同时,对于目前基金管理公司设立子公司的行政审批,证监会表示一切正常进行,没有暂停。据悉,今年新启动的转融券首批共有11家证券公司参与业务试点,标的证券为90隻股票,佔全部A股流通市值的近50%。

  另外,面对越来越多民营企业选择绕道境外上市,上述发言人表示,未来将与商务部和外汇管理等部门,共同完善境内企业境外间接上市的有关监管措施,以便令“小红筹”纳入监管视野。

  根据中国境内企业的所有制性质,境外间接上市分为“大红筹”和“小红筹”。“大红筹”适用于国有企业,“小红筹”适用于民营企业。

  • 责任编辑:大公网

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