证监研实时识别落盘身份

  图:香港证监会去年推出投资者编码构想,业界估计最快在下月进行公众谘询

  内地证券市场设置“一户一码”制度,便于监管机构追查可疑交易。随?本地市场愈趋复杂,香港证监会去年计划推出“投资者编码”制度。证监会市场监察部执行董事雷祺光接受外电专访时表示,採用投资者编码可维持市场透明度及降低波动性,但未有透露公众谘询时间表。对此,香港证券业协会主席缪英源期望,有关客户落盘资料能够由第三方机构管理,并建立健全申索制度,才能让投资者安心。\大公报记者 刘?豪

  香港证监会去年曾推出“投资者编码”构想,惟证券业界对此规例持保留态度,公众谘询工作亦一直只闻楼梯响。雷祺光昨日接受外电访问时再提及有关构想。雷祺光表示,现时监管部门只能够监察证券行实时交易,但通过投资者编码制度,便可以知悉每宗交易的参与者身份。证监会将会评估内地、韩国和马来西亚等市场採用投资者识别记录的情况,及研究美国证监会提高市场审查能力计划。

  初期限于股票现货交易

  雷祺光强调,证监会希望维持市场透明度,及减低股市波动性,也更有效监察沪港通交易情况。他又称,证监会在实行投资者编码前,会谘询银行及证券业界意见,惟他并无透露谘询时间表。据早前报道指出,证监会研究投资者编码只适用于股票现货交易,初期并未涵盖期货产品。

  缪英源表示,现时证券商在接到证监会要求索取客户交易资料后,一般情况都会按指示呈予对方,只是过程需时。倘若採用投资者编码制度,且资料库由证监会管有,的确可提高市场监察效率,惟难免引发客户敏感资料的恰当处理问题。简言之,如没有第三方监管证监会何时用、如何用这些私人资料,将有可能削弱投资者信心。因此,当局应设立第三方机构管有投资者编码资料,并制订健全申索资料制度。

  身份曝光恐吓怕外资

  缪英源续称,同样值得关注的是,如果香港先于其他欧美等发达市场採用投资者编码制,这或会导致海外投资者减少在香港市场进行投资活动,影响本地金融业发展。东英亚洲证券创办合伙人陈立德同样认为,当局须设立独立部门处理投资者编码资料,他个人估计,证监会最快在下月进行公众谘询。

  根据内地现行採用的“一户一码”制度,每一名投资者只能使用一个编码,即使在不同证券行开立户口交易,若是相同一张身份证或执照,编码号码都是相同。同时,规例订明投资者不能借用其他人的编号。

责任编辑: 大公网

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