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纳斯达克因脸谱交易故障遭美证交会重罚

美国证交会29日指控纳斯达克证券交易所的系统设计缺陷和高管决策失误导致美国社交网站脸谱上市首日出现交易故障,违背了相关证券法规。

  新华网华盛顿5月29日电(记者高攀 王宗凯)美国证交会29日指控纳斯达克证券交易所的系统设计缺陷和高管决策失误导致美国社交网站脸谱上市首日出现交易故障,违背了相关证券法规。

  纳斯达克同意支付1000万美元罚金了结此项指控,这是美国证交所针对证券交易所开出的最大一笔罚金。

  美国证交会当天发表声明说,证券交易所有义务保证其系统、程序和应急计划能胜任首次公开募股(IPO)相关工作要求而不会扰乱市场。但在去年5月18日脸谱上市首日,纳斯达克的交易系统技术故障导致超过3万个股票买卖订单在两个多小时里无法操作,导致投资者不清楚自己的买入或取消指令是否真正得到执行。

  声明还说,纳斯达克高管以为删除一些电脑程序代码就解决了系统技术故障,因此并未推迟脸谱股票的二级市场交易,但实际上他们并不了解问题的根本原因。在未充分了解问题前就开始股票交易违背了相关证券法规。

  脸谱IPO曾被各界广泛预期为史上最大规模的IPO交易,令投资者备受期待,但纳斯达克的交易故障导致不少做市商和投资者在脸谱上市首日交易中蒙受损失。

  • 责任编辑:张岩

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